COMPLIANCE: PREVENIR ANTES DE TENER UN PROBLEMA
El Compliance es el conjunto de políticas, procedimientos y controles destinados a garantizar que una empresa actúa conforme a la legislación, la normativa aplicable y sus propios principios de actuación. Consiste en identificar dónde puede existir un riesgo, establecer mecanismos para prevenirlo y demostrar que la empresa ha actuado con la diligencia necesaria.
Una organización puede cumplir aparentemente con la normativa y, sin embargo, estar expuesta a importantes riesgos legales, económicos o reputacionales. Por eso, un buen sistema de Compliance debe adaptarse a la realidad de cada empresa, a su actividad, estructura y nivel de riesgo.
¿QUÉ ASEGURAMOS?
En Anomix Legal Solutions trabajamos para que nuestros clientes puedan conocer, controlar y reducir sus principales riesgos de cumplimiento.
Nuestro trabajo incluye:
- Identificación y evaluación de riesgos
Analizamos la actividad, estructura y funcionamiento de la organización para identificar los riesgos legales y de cumplimiento a los que está expuesta. Evaluamos su probabilidad e impacto y establecemos las medidas necesarias para prevenirlos o reducirlos.
- Diseño e implantación del modelo de Compliance
Diseñamos e implantamos modelos de Compliance adaptados a las características y necesidades de cada organización. El objetivo es establecer un sistema eficaz para prevenir, detectar y gestionar posibles incumplimientos.
- Políticas y procedimientos internos
Elaboramos políticas, protocolos y procedimientos que permiten trasladar las obligaciones legales a la actividad diaria de la empresa. Documentamos cómo debe actuar la organización ante las distintas situaciones de riesgo.
- Prevención de delitos y responsabilidad penal
Analizamos los riesgos de carácter penal a los que puede estar expuesta la organización y desarrollamos medidas de prevención, control y supervisión destinadas a reducir la posibilidad de que se produzcan conductas delictivas en el ámbito empresarial.
- Código ético y de conducta
Diseñamos códigos éticos y de conducta que establecen los principios y normas que deben regir la actuación de la organización, sus empleados y, cuando proceda, terceros vinculados a ella.
- Canal interno de información
Asesoramos en la implantación y gestión de sistemas internos de información que permitan comunicar posibles infracciones de forma segura y confidencial, estableciendo procedimientos adecuados para su recepción, análisis y seguimiento.
- Formación y concienciación
La eficacia de un sistema de Compliance depende también de las personas que forman parte de la organización. Por ello, desarrollamos acciones formativas adaptadas a cada empresa para que sus integrantes conozcan sus obligaciones y sepan identificar y actuar ante situaciones de riesgo.
- Due Diligence y evaluación de terceros
Analizamos proveedores, socios, colaboradores y otras relaciones empresariales para detectar posibles riesgos antes de establecer o mantener una relación comercial. La prevención también consiste en saber con quién estamos trabajando.
- Supervisión y mejora continua
El Compliance no termina cuando se implanta un modelo, sino que revisamos periódicamente su funcionamiento, identificamos posibles deficiencias y proponemos mejoras para que el sistema se mantenga actualizado y eficaz.
- Asesoramiento ante incumplimientos
Cuando se produce una incidencia o posible incumplimiento, ayudamos a la organización a analizar lo ocurrido, determinar sus implicaciones y establecer las medidas correctoras y preventivas necesarias para evitar que vuelva a suceder.
¿POR QUÉ ANOMIX LEGAL SOLUTIONS?
Porque entendemos el Compliance desde una perspectiva jurídica, criminológica y de seguridad. Analizamos cómo funciona realmente la organización, dónde pueden aparecer las conductas de riesgo y qué medidas son razonables para prevenirlas.
Nuestro enfoque combina asesoramiento jurídico, análisis de riesgos, prevención y seguridad, buscando soluciones proporcionadas a las características de cada cliente. Copiar un modelo estándar no convierte a una organización en una empresa segura.
En Anomix Legal Solutions diseñamos soluciones de Compliance a medida, comprensibles y aplicables, orientadas a que la empresa pueda prevenir, detectar, reaccionar y acreditar una verdadera cultura de cumplimiento.
